--在2011年集团纪检监察工作会议上的报告

                                                 云天化集团公司纪委书记    杨建东

                                                       （2011年3月21日）

同志们：

    为了认真贯彻落实党的十七届五中全会和十七届中纪委六次全会、省纪委八届六次全会精神，总结部署集团公司党风建设和反腐败工作，集团公司党委决定召开2011年纪检监察工作会议，下面，我代表集团公司纪委总结2010年纪检监察工作，部署2011年工作任务。

    2010年在集团党委的领导下，集团各级纪委及纪检监察部门深入贯彻学习党的十七届五中全会和省纪委八届五次全会精神，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，以完善惩防体系建设为重点，紧密围绕集团生产经营和改革发展的大局，切实加强各级领导干部作风建设，严格执行党风建设和领导人员廉洁从业责任制，充分发挥监督保障作用，为集团公司的可持续发展提供坚强保证。

    一是开展反腐倡廉专题学习，增强廉洁从业意识。2010年7月，集团党委举行了2010年第二季度中心组理论学习会议，集团公司领导集体学习了《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》（以下简称“廉政准则”）和《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》（以下简称“廉洁从业若干规定”）。党委书记董华要求集团各级领导班子和领导人员要从深入贯彻落实科学发展观的高度，结合集团正在开展的创先争优活动，学习宣传和贯彻落实“廉政准则”、“廉洁从业若干规定”，以身作则，严于律己，自觉接受监督，坚决杜绝违反“廉政准则”、“廉洁从业若干规定”行为的发生。

    二是多种形式，深入学习宣传“廉政准则”、“廉洁从业若干规定”，提高领导人员廉洁自律廉洁从业意识。集团各级党委纪委充分运用多种宣传手段广泛宣传“廉政准则”、“廉洁从业若干规定”。通过上党课、举办专题讲座、黑板专栏、召开学习研讨会、撰写体会文章等形式广泛宣传“廉政准则”和“廉洁从业规定”的基本精神，在全集团营造了学习贯彻两项法规的良好氛围。磷化集团开展形式多样，内容丰富的党风廉政教育月活动。紧密结合“创先争优”活动，把党风廉政建设有关知识的学习、宣传和教育融入到教育月活动中，形成了党员积极参与，广大职工互联互动的学习教育活动格局，营造了公司风清正气，学廉、守廉、保廉的氛围。

    三是开展警示教育，提高预防腐败能力。集团纪委以云天化党纪【2010】11号发文对集团内近年发生的违法违纪案件处理情况进行了通报。再一次向集团各级领导干部和业务人员敲响了警钟。结合廉政建设新情况，股份公司本部组织开展财务人员专题警示教育，新任干部和财务人员参观水富高滩看守所警示教育基地，通过观看在押人员生活情况、警示教育展示案例和专题教育片，对参加人员提出廉政要求。

    通过各种形式的廉洁自律教育，领导干部及业务人员进一步增强了廉洁从业意识，据不完全统计，2010年集团总部机关52人次上交拒收不掉的礼品7件，礼金、有价证券28万多元。下属公司纪委收到领导干部、业务人员305人次上交拒之不掉的礼品848件，礼金、有价证券84万多元。

    一是认真贯彻执行“三重一大”集体决策制度。集团党委中心组组织专题学习《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》，严格按照中央关于 “三重一大”事项必须由领导班子集体决定的要求，坚持集体决策原则，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，保证集团科学发展。集团党委会、董事会、总经理办公会等决策机构坚持依据各自的职责、权限和议事规则，集体讨论决定集团“三重一大”事项，规定凡重大事项、重大问题、人事决策和工程建设等都必须经相应的股东会或董事会、党政联席会、总经理办公会、专题会议等集体讨论。防止个人或少数人专断，保证决策的民主性。博源实业积极开展“三重一大”执行情况的检查，公司不断健全和完善各项规章制度及议事规则，对涉及公司的重大事项及员工的切身利益，坚持集体领导、民主决策。

    二是反腐倡廉制度执行力度进一步加强。2010年集团各子公司认真执行《云天化集团风险岗位监督管理办法》，集团各子公司识别高风险岗位 1285个，识别一般风险岗位1772个；认真执行《云天化集团关于进行廉政警示、诫勉谈话和函询的规定》，集团及各单位开展领导干部廉政谈话75人次，警示谈话21人次，诫勉谈话6人次，函询 1 件；认真执行《云天化集团党风廉政教育制度》，集团各单位开展党风廉政教育376场次，参加人数13，363人次，开展警示教育119场次，参加人数4613 人次，订反腐倡廉书刊279份，购买录像教育片112 部；认真贯彻执行《云天化集团重大经济活动监督若干规定》，加强对重大经济活动的监督。2010年集团监审部对重大经济活动监督 7 次，涉及金额1.1亿元。下属各单位纪委对重大经济活动监督1950次，其中物资采购监督990 次、项目建设监督535 次、监督其他项目425次，涉及金额23亿多元； 认真贯彻执行《云天化集团效能监察实施办法》。 2010年全集团13 家子公司效能监察共立项62 项，结项率达97%，避免经济损失27，153万元，挽回经济损失3，375.6万元，建立完善167 项管理制度；天鸿化工在2010年全年共完成大宗材料招标采购效能监察工作5项，材料采购合同价格对比投标报价，为公司节约采购资金156万元。认真贯彻执行《云天化集团内部审计管理规定》，强化内部审计监督。2010年集团监审部完成审计项目12 项，发现问题44个，提出审计建议 35条。制定了《云天化集团领导人员经济责任审计实施办法》。各子公司完成审计171项，发现问题412条，提出审计建议355 条，培训内部审计人员57人次。全集团共完成集团工会经费审计 26项，提出审计建议 35个。

    三是监督工作思路进一步拓宽，紧密围绕生产经营中心任务的特点进一步突出。为提高监督的有效性，集团纪委紧密结合集团经营管理工作的实际，按照“公司业务发展到哪里，监督就延伸到哪里”的要求。2010年9月对下属子公司国际化工、联合商务、盐化股份、马龙产业及天盟农资等3个三级公司营销管理和风险岗位监督管理工作进行调研，调研从营销管理制度建设、营销业务流程建设、产品销售定价决策基本程序、销售货款回笼管理和控制情况、销售网点的管理情况、销售人员的教育、监督、管理情况等方面展开。通过调研不仅促进了子公司规范管理，同时进一步增强了监督的有效性和及时性，做到监督与企业发展同步，监督与企业管理同步。2010年盐化股份进一步加强对物资采购人员的监督。积极开展走访供应商活动，把监督工作从内部延伸到外部，不断增强监督的深度和广度。共走访了50家供应商，通过组织开展走访供应商活动，多层次、多方面了解掌握物资采购人员在与供应商的业务往来过程中，遵守公司物资采购管理制度、员工守则以及廉洁从业等方面的情况。内部审计监督在坚持开展财务收支审计、经济责任审计的同时，加大了内部控制审计力度，逐步从传统的查错防弊审计向以揭示企业经营管理风险，推动企业完善内部控制制度的风险导向审计转变，更好的实现审计监督、服务、评价、咨询的职能，针对审计中发现的工程管理、职工薪酬发放、物资采购管理中存在的问题，提出审计建议，有力地促进子公司管理。大力推进工程造价二次审计。2010年集团监审部组织开展工程造价二次审计2项，再次审减不合理的工程报价380万元。工程建设监督制约机制的进一步完善，同时进一步降低了工程造价，为公司创造了经济效益。效能监察工作进一步深化，选题立项从物资采购向节能减排成本管理、安全环保等方面延伸，取得了明显的经济效益，纪检监察工作在企业“转方式，调结构”工作中发挥了重要作用。国际化工认真组织开展“挖潜增效”活动成果复核工作。对2010年公司“挖潜增效”活动进行监督，并对“挖潜增效”成果的真实性进行最终复核，出具《“挖潜增效”成果复核报告》。经过复核，公司“挖潜增效”活动共产生12，737万元的成果。

    四是强化对领导干部的监督。对照“廉洁从业若干规定”，组织开展领导干部自检自查工作。结合集团实际，集团党委下发了《关于认真学习严格执行＜国有企业领导人员廉洁从业若干规定＞的通知》，集团纪委制定了《云天化集团有限公司直属领导人员廉洁自律廉洁从业自查表》，要求集团管理的领导人员每年进行廉洁自律廉洁从业自查并上报集团纪委，要求各子公司参照自查表组织所管理的领导人员每年进行自查，以提高廉洁从业的自觉性，增强拒腐防变意识。通过为集团所属领导人员建立廉洁档案，促进领导班子个人重大事项报告、收入申报和收受礼品登记等“三项制度”的落实，加强了对领导干部廉洁从业情况的监督和管理。目前，集团下属各公司纪委建立廉洁从业档案540份。2010年集团各级党委认真执行民主生活会制度，收集意见633条。领导干部廉洁自律自查自检464人，民主测评领导班子成员优秀为67人、称职为328 人、基本称职为 12人，不称职为0人。

    一是集团党委加强对纪检监察工作的领导。强化“一岗双责”，抓好党风廉政责任制落实工作。2010年集团党委下发了《关于2010年云天化集团党风建设和领导人员廉洁从业责任制工作领导责任分解的通知》（云天化党发【2010】1号）。集团党委书记董华在2010年纪检会上强调集团各企业主要负责人既要抓好生产经营工作，又要抓好廉洁从业工作。坚持“谁主管、谁负责”的原则，各企业党政主要领导要切实担负起“第一责任人”的责任，切实履行党风廉政建设责任制规定的“一岗双责”的政治责任。

    二是认真贯彻“一级抓一级，层层抓落实”的工作原则，抓好党风廉政责任制落实。2010年1月集团党委与下属19家子公司党委及党支部签订《中共云天化集团有限责任公司党风建设和领导人员廉洁从业责任制责任书》共19份。集团各子公司党委与下属单位签订责任书190份。

    三是加强对党风廉政责任制落实情况考核。按照《云天化集团党风廉政建设责任制追究的暂行规定》，加强对责任制执行情况的监督检查，2010年12月份集团纪委对下属子公司纪委党风建设和领导人员廉洁从业责任制落实情况和领导人员述职述廉情况进行了检查考核。

    为认真落实“小金库”专项治理工作，集团及时成立云天化集团“小金库”专项治理工作领导小组及办公室。由集团监审部牵头制定工作方案并组织实施。明确开展“小金库”专项治理工作的内容、程序和工作的步骤方法。各单位在动员部署动员自查自纠阶段认真做好思想发动、政策宣传工作，确保动员部署深入到位。建立了自查自纠工作承诺制和公示制，有重点地进行督促指导，确保工作落到实处。各单位与集团纪委签订《云天化集团严肃财经纪律杜绝“小金库”承诺书》24份。自查完成后，采取适当方式公示了自查情况，接受群众监督。集团“小金库”专项治理领导小组按上级要求重点检查20%的比例，对集团所属7家企业进行了重点检查。

    在开展工程建设领域突出问题专项治理工作方面，一是迅速成立了集团工程建设领域突出问题专项治理工作领导小组和办公室；二是制定下发了《云天化集团治理工程建设领域突出问题专项工作实施方案》；三是集团下属各子公司认真开展工程项目建设自查；四是集团抽出专人组成督察组，对下属公司重大项目建设进行挂牌检查和督察。集团各单位按照要求共排查项目426个，并对投资在5000万以上的35个项目进行了重点排查，发现问题42个。集团两个督察组在2010年2-3月分别对集团所属9家企业开展工程建设领域突出问题排查工作情况进行了督察。根据省国资委第二督察组2010年3月1日-22日督查反馈的意见。集团迅速组织各单位针对整改方案中的每项整改内容进一步明确责任人、整改时限，细化整改措施。集团工程专项治理领导小组办公室对部分子公司的整改情况进行检查。

    一年来，集团纪委共收到信访举报 19 件，其中涉及利用职权在经营活动中收受礼金、回扣、礼品等问题8件，涉及违规处理国有资产（土地、房屋出让）问题2件、涉及违反政策规定享受待遇问题2件、涉及贪污公款问题1件、涉及领导插手干预工程项目招投标问题1件、涉及违规提拔干部问题1件、涉及公司管理混乱问题，造成公司利益损害问题2件、涉及工程项目招投标投诉1件、涉及子女医药费报销问题1件。处理上级转来信访件 6件，调查核实6 件。实名举报5件，匿名举报14件。集团下属子公司收到信访举报13 件，处理上级转来信访件8件，组织初步核实信访件15件，立案1件。集团纪委在省纪委、省国资委纪委领导和支持下完成案件查处1件。

2010年集团各级纪委始终围绕企业生产经营做了大量工作，取得了明显的成效。但集团党风建设和反腐倡廉工作与上级的要求仍有些不足。一是少数领导干部、业务人员思想上认识上有差距，廉洁自律意识淡薄，个别子公司下属的管理人员违法违纪受到法律制裁；二是各子公司纪、监、审工作发展不平衡，特别是近年来新组建的公司，目前没有配备专职人员，基础管理工作比较薄弱；三是建立反腐倡廉的长效机制方面，创新力度不够。这些问题和差距我们将在今后的工作中认真研究和解决。

 

 

    2011年是“十二五”的开局之年，党的十七届五中全会制定了“十二五”规划的宏伟蓝图，提出了以科学发展为主题，以转变发展方式为主线的指导思想，集团工作会议和集团党委全会全面部署了集团2011年的生产经营工作和党建工作。抓好2011年的各项工作，起好步，开好局，对实现集团的“十二五”发展规划意义重大。2011年也是推进集团惩防体系建设的关键一年，反腐倡廉工作任务十分繁重。切实抓好全集团党风建设和领导人员廉洁从业工作，意义十分重大。要坚持以科学发展为主题，以转变发展方式为主线，围绕“转方式调结构”要求，为集团的健康稳定发展提供坚强有力的监督保障作用。全年工作要把握以下重点。

    教育是基础，这是多年来加强党风廉政建设的一条重要经验和有效举措。在教育内容上，要结合实际开展形式多样的党风廉政教育活动，重点加强党员尤其是领导干部的党性党风党纪教育、理想信念教育、廉洁从业教育和警示教育，规范岗位履职行为。要认真组织学习胡锦涛总书记在十七届中纪委六次全会上的重要讲话，深刻领会胡锦涛总书记关于切实把以人为本、执政为民贯彻落实到党风廉政建设和反腐败斗争之中的精神实质，切实把广大纪检监察审计人员思想行动统一到讲话精神上，切实增强坚持以人为本、执政为民的责任感和使命感。胡锦涛总书记在十七届中央纪委第六次全会上的重要讲话，是指导当前和今后一段时期加强党的建设尤其是反腐倡廉建设的纲领性文献。各子公司党委和纪委要组织专题学习胡锦涛总书记的讲话，深刻领会讲话精神实质，更好地履行监督职能，为集团的生产经营和改革发展做出积极的贡献。在教育方式上，要把廉洁从业廉洁自律教育贯穿于领导干部培养、选拔、管理使用等各方面。切实把廉洁从业廉洁自律教育贯彻于业务工作的各个环节之中。要以党员领导干部、经营管理人员为重点，采取个人自学、专题培训、座谈讨论等形式，提高各级党员领导人员贯彻落实《云南省实施＜国有企业领导人员廉洁从业若干规定＞暂行办法》的自觉性，做到把握精神实质，知晓具体内容，明确行为规则，时刻用以警示告诫自己。要充分利用各种宣传手段对《云南省实施＜国有企业领导人员廉洁从业若干规定＞暂行办法》进行广泛、深入的宣传教育，营造良好的舆论环境。要继续坚持党风廉政教育月活动，不断改进教育的方式方法，增强党风廉政教育的针对性和实效性。要深入推进企业廉洁文化建设，进一步拓展廉洁文化建设阵地，加强正面引导，营造良好的企业舆论氛围，进一步提高员工的思想道德水平，提升企业的核心竞争力、向心力和凝聚力。

    二、认真贯彻“转方式调结构”要求，加强监督检查，推进全面风险管理。“转方式调结构”是贯彻落实科学发展观的重要内容。省委省政府、省国资委高度重视，省国资委党委印发了《关于做好转方式调结构中纪检监察工作的意见》，集团各级党委纪委要认真贯彻落实。要结合集团的实际，积极探索和创新监督工作思路，找准切入点和结合点，为集团“转方式调结构”做出贡献。一是充分发挥效能监察的作用，紧密结合集团节能减排、安全环保，降本增效等生产经营工作，抓好效能监察立项，抓实效能监察的实施，坚决革除形式主义，在实效上下功夫。要进一步深化效能监察工作，提升集团效能监察工作的层次和水平，提高效能监察的实际效果。二是要以集团推行全面风险管理为契机，把全面风险管理的理念融入纪检监察审计工作，努力做到善于发现风险和揭示风险，在更加注重预防上提高层次和水平。三是要围绕“转方式调结构”要求，组织开展贯彻“转方式调结构”工作的监督检查，推动“转方式调结构”工作在集团的贯彻执行。

    三、强化党风廉政责任制，坚持“一岗双责”，整体推进全集团惩治和预防腐败体系建设。要认真贯彻落实中央和省委关于加强党风廉政建设的部署和要求，严格执行中共中央国务院新修订的《关于实行党风廉政建设责任制的规定》和我省《实施办法》。党委书记、董事长、总经理要切实履行反腐倡廉建设第一责任人的责任，坚持“一把手”负总责，班子其他成员承担分管范围内的领导责任，依照“谁主管、谁负责”的原则，把党风廉政建设责任制分解到各个管理环节，真正做到任务分解到位、责任落实到位、监督检查到位、责任追究到位。要坚持党政齐抓共管，纪委组织协调、部门各负其责的工作格局，积极推进党风廉政责任制的落实。集团各级纪委及纪检监察部门要认真履行组织协调责任，抓好责任制的落实、检查、考核。

    四、进一步强化监督制约机制，保障集团健康稳定发展。各级纪委和纪检监察部门，要进一步强化“围绕中心，服务大局”意识，紧密结合本单位的中心工作，开展监督检查活动。要坚持以领导干部为重点，以规范管理行为和决策行为为核心，不断完善监督制约机制。一是加强监督检查中央《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》在集团的贯彻执行。提高决策的科学性、规范性、民主性，防止违反决策程序造成决策失误，给企业造成损失的情况发生。二是认真贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和《云南省实施＜国有企业领导人员廉洁从业若干规定＞暂行办法》，规范领导干部和业务管理人员的从业行为。集团各级纪委要把《云南省实施＜国有企业领导人员廉洁从业若干规定＞暂行办法》作为组织党员干部学习的重要内容，领导班子成员要带头学、深入学，进一步提高对国有企业反腐倡廉建设的认识。各级纪委、各单位要积极探索和大胆实践，把《云南省实施＜国有企业领导人员廉洁从业若干规定＞暂行办法》的要求有机融入业务流程，从制度上、流程上把《云南省实施＜国有企业领导人员廉洁从业若干规定＞暂行办法》落到实处。每年的考核检查，要把贯彻《云南省实施＜国有企业领导人员廉洁从业若干规定＞暂行办法》的情况作为重要内容。三是继续加强对企业重大经济活动和经营管理关键环节的监督。要紧密结合企业生产经营的实际，重点对物资采购、大宗原材料的入厂验收及检验、工程建设招投标及建设物资采购、废旧物资处理等经济活动实施程序性监督，监督相关业务部门和人员严格执行规章制度、业务流程，维护正常有序的经营管理工作秩序，防止不廉洁行为发生。四是不断深化内部审计工作，保障集团健康稳定发展。要认真贯彻《云南省国资委关于做好省属企业内部审计管理工作的通知》的相关要求，进一步加大审计监督的力度，开展工程造价二次审计，进一步强化审计监督。要结合各企业的实际，做好审计计划。在开展财务收支审计、经济责任审计的同时，进一步加大管理审计的力度，揭示管理风险，促进各公司的科学管理，维护企业的健康发展。要督促各单位认真整改审计部门提出的审计决定和审计建议，促进内部管理。坚持用制度管权、用制度管事、用制度管人，深入推进各项监督工作，规范企业经营管理行为，确保各级领导干部正确行使权力。

    五、继续抓好集团工程建设领域突出问题专项治理工作，确保集团工程项目建设的规范运作。最近，中央有关部门下发文件，针对工程建设中存在的普遍问题，提出了若干整改措施，要求进行落实和整改。集团各单位、各级纪检部门要发挥组织协调作用，推进开展工程建设领域突出问题专项治理工作，进一步促进集团工程建设的规范化管理。要对照有关法律法规和政策规定，认真组织集团各单位针对工程建设关键环节和重点部位存在的突出问题，加强整改，稳步推进集团治理工程建设领域突出问题专项治理工作，全面规范工程建设活动和行为。要根据集团公司工程建设关键环节和重点部位存在的突出问题，进一步加强工程管理制度建设和工程管理流程建设，全面提高全集团工程建设管理的层次和水平。继续持续深化专项治理工作，落实监管责任，健全监督机制，完善规章制度，从体制机制制度上加强对工程建设领域的监督制约，确保管理规范、项目优质、资金安全、人员廉洁。建立工程建设领域科学管理和监督制约的长效机制。

    六、认真办理信访举报，严肃查处违法违纪案件。查办案件是纪检监察部门的一项基本职能。集团各级纪委及纪检监察部门要把查办案件工作作为加强企业党风建设和反腐倡廉工作，维护国有资产安全、促进企业科学健康发展的重要举措来抓。坚持“一要坚决、二要慎重、务必搞准”的原则，强化“有案不查是失职、不查有影响的大案要案是不尽职、查办案件不促进企业发展是不称职”的观念，紧密结合企业生产经营、改革发展的实际，及时查处违法违纪行为。要认真贯彻以人为本、执政为民的理念，认真调查核实和处理损害群众利益、群众反映强烈的突出问题，更加自觉地把实现好、维护好、发展好最广大员工的根本利益作为集团纪检监察审计工作的出发点和落脚点，推动集团的和谐发展。要加强监督检查廉洁从业廉洁自律工作，坚决反对不廉洁行为，严厉惩处腐败分子，以党风廉政建设和反腐败斗争的实际成效取信于集团员工。各级纪检监察部门要认真处理好每一件信访举报，做到件件有交待，有结果。属实名举报的，要把办理的结果反馈举报人。

    七、加强调查研究，不断创新监督思路，全面推进企业党风廉政建设。要围绕集团的中心工作，以源头预防不廉洁行为重点，以发现和揭示风险为出发点，以促进规范管理为目的，开展对子公司的调研工作。要通过调研，掌握企业发展中的新情况，开拓监督工作新思路，创新监督工作方式方法，提高监督的有效性。做到监督与企业发展同步，监督与企业管理同步，切实做到“公司业务发展到哪里，监督就延伸到哪里”，确保企业的健康发展。面对集团公司快速发展的实际，集团纪委每年要确定一个到两个课题深入到子公司进行调研，加强上下沟通，进一步促进公司规范管理，确保企业的健康发展。

    八、加强纪检队伍的自身建设，为企业反腐倡廉建设提供组织保证。集团各级纪委和纪检监察部门，要认真学习领会党的十七届五中全会精神，以科学发展观为指导，着力建设造就一支高素质的纪检监察队伍，全面提高纪检监察队伍的能力和素质。要巩固和拓展深入学习科学发展观活动成果，继续认真开展“做党的忠诚卫士、当群众的贴心人”主题实践活动。要着力推进学习型纪检监察部门建设，学习型纪检监察干部队伍建设，提高纪检监察干部围绕中心服务大局的能力和水平。当前，要以创先争优活动为契机，确保纪检监察队伍在思想上跟得上、工作上贴得紧、管理上融得进、任务上抓得实。要不断创新工作思路，积极探索有效监督的新途径、新办法。切实提高监督的有效性。结合集团推行全面风险管理的实际，年内，集团纪委将组织内部控制和风险管理业务培训，进一步拓宽监督工作思路，积极探索有效实施监督的新途径、新办法，提高监督的有效性。各级纪委要主动向党委和行政汇报纪检监察工作情况，积极争取党委和行政的具体帮助。要配齐纪检、监察、审计人员，为企业反腐倡廉建设提供组织保证。

    同志们，在新的一年里，我们要认真贯彻十七届中纪委六次全会精神，努力做到树立新观念、研究新情况、适应新形势、采取新对策、力争新成效。努力开创云天化集团党风廉政建设工作的新局面，以新的成绩迎接建党90周年和集团第四次党代会的召开。